कर्मचारियों को संदेश भेजने पर 16 और वित्तीय कंपनियों पर 81 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया

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चाबी छीनना

प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने 16 कंपनियों पर 81 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया है क्योंकि उनके कर्मचारियों ने निजी संदेशों पर व्यापार के बारे में बातचीत की और संदेशों को सहेजा नहीं।
यदि आयोग गलत काम की जांच करता है तो एसईसी को वित्तीय कंपनियों से संचार बचाने की आवश्यकता होती है।
नियामक ने हाल के वर्षों में अपने संचार नियमों को लागू करने का मुद्दा उठाया है, और रिकॉर्डकीपिंग उल्लंघनों के लिए कंपनियों पर अरबों का जुर्माना लगाया है।

अधिक कंपनियाँ अपने कर्मचारियों के संचार के कारण प्रतिभूति और विनिमय आयोग के निशाने पर हैं।

आयोग ने शुक्रवार को कहा कि प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने 16 वित्तीय कंपनियों पर 81 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया क्योंकि उनके कर्मचारी निजी पाठ संदेशों पर व्यापार के बारे में बात करते थे। आयोग ने कहा कि ब्रोकर-डीलर कंपनियां 1.25 मिलियन डॉलर से 16.5 मिलियन डॉलर तक का जुर्माना देने पर सहमत हुईं।

पिछले दो वर्षों में “ऑफ-चैनल” संचार को लक्षित करने वाली वॉल स्ट्रीट फर्मों के लिए इसी तरह के दंड की लहर में जुर्माना नवीनतम है। संघीय नियामक को उन कंपनियों की आवश्यकता होती है जिनकी वह देखरेख करती है, वे आधिकारिक चैनलों का उपयोग करके व्यवसाय करें और संदेशों को संरक्षित करें ताकि जब भी एसईसी गलत काम की जांच करे तो उनकी समीक्षा की जा सके।

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के निदेशक गुरबीर एस. ग्रेवाल ने कहा, “इन 16 फर्मों के खिलाफ आज की कार्रवाई यह सुनिश्चित करने के हमारे निरंतर प्रयासों का परिणाम है कि सभी विनियमित संस्थाएं रिकॉर्डकीपिंग आवश्यकताओं का अनुपालन करती हैं, जो संघीय प्रतिभूति कानूनों के अनुपालन की निगरानी और लागू करने की हमारी क्षमता के लिए आवश्यक हैं।” एसईसी के प्रवर्तन विभाग ने एक तैयार बयान में कहा।

जुर्माना भरने वाली कंपनियां हैं: